大成基金首次推动的迷你基金转型迎来跟随者。今日,长盛基金发布召开持有人大会公告,拟将旗下主投泛资源的周期行业基金长盛泛资源变更为主投战略性新兴产业的股票基金。这也是第二只欲实施主动转型的迷你基金。
业内人士分析,对于众多迷你基金来说,改头换面变身为更具吸引力的基金品种或将成为主流,但由于海外投资能力限制和投资者认知,合格境内机构投资者(QDII)基金转型难度最大。
根据长盛基金公告,长盛泛资源此次转型通过三方面实现,一是变更基金的投资主题、基金类别及投资组合比例;二是变更基金名称并修改《基金合同》名称;三是变更投资目标、理念、策略、业绩比较基准。
对于此次变身的原因,长盛基金解释说,主要是基金原有投资方向增长缓慢而更看好新兴产业的投资机会。“本基金成立以来,具有自然资源禀赋的行业和具有品牌资源优势的行业发展增速放缓,上市公司股票业绩表现一般,基金管理人投资上述具有泛资源禀赋的上市公司股票难以做出出色的业绩。而战略性新兴产业,如节能环保、新一代信息技术产业,具有市场空间大、产业阶段性高速增长、业务规模扩张期企业盈利能力大幅提升等特征,基金管理人投资战略性新兴产业上市公司股票,可以更加积极地抓住其高速增长带来的市场机会,从而提升基金业绩”。
除了变更投资方向,长盛泛资源也将由股票仓位60%~95%的股票基金变身为股票投资0~95%浮动的灵活配置混合型基金,投资于战略性新兴产业的股票及债券不低于基金非现金基金资产的80%。该基金的名称也将由“长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金”更名为“长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金”。
据了解,长盛泛资源是一只典型的迷你基金,该基金于2011年10月26日募集成立,首发规模为9.42亿份,到当年年底便缩水到2.28亿份。2012年以来该基金更是持续缩水,今年前三个季度有两个季度资产净值低于5000万元的红线,其中三季末资产净值为4653万元。由于泛资源类行业总体表现一般,该基金成立以来累计净值只有1.072元,规模萎缩,该基金选择了主动转型,抛弃泛资源行业,拥抱更有吸引力的新兴产业。
就在上周四,大成基金发布召开持有人大会公告,拟将旗下迷你基金大成中证500沪市交易型开放式指数基金(ETF)联接基金转型为大成健康产业股票型基金,这也是首只提出主动转型的迷你基金。
从目前看,相比清盘或者合并,主动转型投向更有增值潜力的品种或将成为迷你基金主要出路,但对于规模普遍不大的QDII基金来说,由于投资能力限制等原因,实施转型的难度相对较大。